海口农商银行召开2021年三季度案防合规分析会

为认真总结分析案防工作形势，有效防控案件风险，11月23日，海口农商银行召开2021年三季度案防合规分析会。纪委书记、监事长许论池参加会议并作讲话，风险总监苏慧婷主持会议，各部门负责人、各支行副行长、兼职稽核参加会议。

会上，法律合规部对新制定的《海口农商银行涉刑案件管理办法》、《海口农商银行案防工作管理办法》、《海口农商银行案件防控线索举报奖励办法》三项案防制度进行全面解读；组织对各部门、支行提出的案件风险点及完善意见进行分析讨论；审计稽核部对兼职稽核工作进行部署并提出要求。

会议认为，近十年来，海口农商银行始终保持对案防工作的高度重视，确保了“零案件”目标的实现。但目前银行业面临案防形势不容乐观，同业甚至系统内案件时有发生，海口农商银行屡查屡犯问题依然存在，案件防控工作不能有丝毫松懈。

会议强调，全行要紧绷案防之弦、铭记合规于心，从五个方面强化落实案防合规工作：一是思想上高度重视。案防合规是一项长期持续性的工作，要融入日常，抓在经常。二是履职上认真尽责。作为案防工作第一责任人、管理责任人、监督责任人，支行行长、副行长、兼职稽核员要加强联动，切实履职尽责。三是管理上合规规范。各部门、支行要将制度执行到位、流程规范到位，更加注重案防工作日常管理，把查、阅、教、谈、访落到实处。四是监督上加大力度。兼职稽核员、各业务条线管理部门、案防牵头部门、审计稽核部均要加大监督管理力度，做好案件风险排查工作，要用200%的努力确保100%的平安。五是整改上注重实效。检查牵头部门要加大跟踪整改力度，问题责任部门和支行要加大整改力度，注重整改实效，同时举一反三，通过“治已病”、“防未病”，严格促进业务规范，有效防控案件风险。